一、專利風(fēng)險防控介入時間
1、產(chǎn)品立項
專利檢索在企業(yè)產(chǎn)品立項階段就應(yīng)該參與，當(dāng)產(chǎn)品經(jīng)理提出需求后，IPR就應(yīng)該根據(jù)需求檢索競爭對手專利布局情況，是否有可借鑒的技術(shù)點，專利規(guī)避難度等一系列問題進(jìn)行專利檢索，當(dāng)研發(fā)項目經(jīng)理或者系統(tǒng)工程師對產(chǎn)品需求進(jìn)行技術(shù)方案轉(zhuǎn)化之后，IPR應(yīng)該對轉(zhuǎn)化后的技術(shù)方案也進(jìn)行一個初步的立項檢索，大概了解業(yè)內(nèi)專利情況，為后續(xù)設(shè)計提供初步預(yù)警。
2、產(chǎn)品開發(fā)過程中
在產(chǎn)品開發(fā)過程中的概要設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計階段，IPR都要參與專利檢索和專利規(guī)避工作，實時跟進(jìn)項目組，了解其設(shè)計方向，對設(shè)計方案進(jìn)行實時檢索，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險，在設(shè)計變更的時候，應(yīng)該對變更的方案進(jìn)行重新的檢索，并且對風(fēng)險庫進(jìn)行更新。在開發(fā)過程中項目概要設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計等評審節(jié)點，IPR都應(yīng)該參與，了解設(shè)計動態(tài)的同時對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進(jìn)行評審。開發(fā)過程中的檢索和及時預(yù)警非常重要。如果預(yù)警不及時，研發(fā)在原有的設(shè)計上可能已經(jīng)投入了大量的人力成本和開模等其它研發(fā)成本，而且由于很多公司產(chǎn)品研發(fā)周期都很緊，風(fēng)險預(yù)警太晚可能會嚴(yán)重影響開發(fā)進(jìn)度，進(jìn)而造成更大的損失。
3、產(chǎn)品方案基本確定
等設(shè)計方案基本確定后，IPR就可以做一個總的專利排查報告了，這個報告可以理解為上文所說的FTO報告。FTO報告是針對整個產(chǎn)品進(jìn)行一個系統(tǒng)的全面的檢索，可以視為對研發(fā)過程中的檢索的總結(jié)和查缺補(bǔ)漏，形成一個整體的報告。
4、產(chǎn)品上市后
由于專利公開具有滯后性，所以即使在產(chǎn)品上市后，也要持續(xù)對相關(guān)技術(shù)方案和主要競爭對手進(jìn)行持續(xù)檢索監(jiān)控。
二、專利風(fēng)險防控方式
1、日常專利風(fēng)險防控方式
(1)在產(chǎn)品立項以前的檢索主要目的是了解行業(yè)專利布局情況或者主要對標(biāo)競爭對手專利布局情況，由于在立項的時候具體的設(shè)計方案都還沒有出來，所以這個檢索針對性一般也沒那么強(qiáng)。檢索到專利后根據(jù)立項規(guī)劃針對性的關(guān)注一些即可，對于好的專利技術(shù)還可以考慮是否可以在規(guī)避專利的前提下借鑒。
(2)在開發(fā)概念設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計階段
這個階段涉及大概思路已經(jīng)成型，小的設(shè)計細(xì)節(jié)一般都在不斷設(shè)計和優(yōu)化。此時，IPR應(yīng)該加入研發(fā)項目組以便對整體設(shè)計思路，設(shè)計細(xì)節(jié)以及設(shè)計方案的改變都要有一個清晰的快速的了解。在研發(fā)工程師設(shè)計的過程中，及時的根據(jù)設(shè)計詳細(xì)方案，進(jìn)行逐個設(shè)計點的針對性檢索即可，該階段的檢索最重要的是精準(zhǔn)和快速預(yù)警。
2、FTO檢索分析
FTO檢索是一個復(fù)雜的過程，一般來講，筆者的檢索方式是首先要求產(chǎn)品經(jīng)理和項目經(jīng)理根據(jù)項目實際要素提出檢索需求。檢索需求中一般包含：主要競爭對手，主要競爭對手對標(biāo)產(chǎn)品，對標(biāo)上市時間，借鑒的技術(shù)方案，借鑒的廠家，以及其它可能存在風(fēng)險的技術(shù)方案的自我反饋等等信息。另外IPR再根據(jù)產(chǎn)品本身特點將其按照模塊和結(jié)構(gòu)細(xì)節(jié)進(jìn)行解析分類，之后再針對每個分類技術(shù)/部件進(jìn)行關(guān)鍵詞提煉，結(jié)合分類號對其進(jìn)行檢索。最后將解析的技術(shù)方案、關(guān)鍵字和分類號檢索以及研發(fā)市場給出的信息進(jìn)行的針對性檢索結(jié)合起來，形成初步的檢索風(fēng)險專利庫。
之后IPR需要將初步篩選出來的專利進(jìn)行逐一識別，將明顯不構(gòu)成風(fēng)險的專利人工去除掉，留下二次篩選的風(fēng)險專利庫。
再之后，IPR需要組織資深的研發(fā)工程師與IPR團(tuán)隊一起對二次篩選的風(fēng)險專利庫的專利權(quán)利要求進(jìn)行逐字逐詞解讀，判定是否構(gòu)成風(fēng)險。這個過程工作量一般極大，可能需要比對數(shù)千件專利，對于一些外文專利比對起來就更麻煩，可能需要一個團(tuán)隊耗費幾個月的時間，而且這個比對工作需要對產(chǎn)品特別熟悉，所以一定需要資深研發(fā)工程師參與，才能加快效率減少出錯率。團(tuán)隊內(nèi)可以分為若干個小組，一個IPR搭配一個資深研發(fā)工程師，分組進(jìn)行篩選比對。在比對的過程中需要對專利做好標(biāo)記，明顯不侵權(quán)的可以直接剔除風(fēng)險庫，模棱兩可的不清楚的需要再留下來進(jìn)行下一輪小組討論，侵權(quán)的可以直接標(biāo)記，寧愿判斷侵權(quán)也不要輕易判定不侵權(quán)，此輪比對后形成三次篩選風(fēng)險專利庫。
在經(jīng)過前三次篩選之后，剩下的一般就是可以判定侵權(quán)的專利和一些不確定的專利了，此時可以擴(kuò)大篩選小組規(guī)模，對于一些不確定的風(fēng)險專利可以組織多個資深研發(fā)工程師和多個IPR一起討論，必要的時候可以邀請外部專利律師一起參與討論。對于判定侵權(quán)的專利，也需要組織小組在一起核實。經(jīng)過這四次篩選之后形成了最終的風(fēng)險專利庫。
三、發(fā)現(xiàn)專利風(fēng)險的應(yīng)對措施
不論是開發(fā)過程中的技術(shù)點檢索，還是整體的FTO檢索，在得到的最終風(fēng)險專利后，都需要對其進(jìn)行一個內(nèi)部的風(fēng)險級別分類，以便為內(nèi)部采取應(yīng)對措施做參考。
風(fēng)險分類可參考專利的侵權(quán)權(quán)利要求數(shù)量，侵權(quán)范圍，專利權(quán)人特性，專利布局方式以及侵權(quán)產(chǎn)品在公司的銷售定位，開發(fā)規(guī)劃等因素。除此之外，還需要對侵權(quán)權(quán)利要求進(jìn)行分析，可以是穩(wěn)定性分析，也可以找在先銷售或者公開證據(jù)以便進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)抗辯。
在穩(wěn)定性分析的時候，企業(yè)IPR可以根據(jù)企業(yè)實際情況選擇將該分析委托給事務(wù)所來做或者企業(yè)內(nèi)部自己來做。穩(wěn)定性分析對分析人員的整體行業(yè)技術(shù)熟悉度要求沒那么高，可以請對三性判斷更為擅長的外部事務(wù)所來做。
在尋找在先銷售或者公開證據(jù)的時候，建議發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)以后，可以做一個互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)公證，避免后期網(wǎng)頁消失或者被刪除。另外，為了避免一些流氓專利，企業(yè)也可以根據(jù)自身情況和行業(yè)特性，在自己的產(chǎn)品或者競爭對手的產(chǎn)品上市以后主動購買產(chǎn)品公證封存，以便為后續(xù)可能的低質(zhì)量專利侵?jǐn)_提供有力的在先證據(jù)。
