專利申請之技術(shù)交底書撰寫

3．背景技術(shù)及其缺陷該部分是對申請日前的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行重點(diǎn)描述和評價(jià)。即記載發(fā)明人所知曉的且對理解、檢索、審查該申請有參考作用的背景技術(shù)。一般至少要引證一篇與本申請最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件，必要時(shí)可再引用幾篇較接近的對比文件，它們可以是專利文件，也可以是非專利文件。

對現(xiàn)有技術(shù)的簡介應(yīng)包括三方面內(nèi)容：一是注明其出處，通?？刹捎媒o出對比文件或指出公知公用情況兩種方式；二是說明該現(xiàn)有技術(shù)的主要相關(guān)內(nèi)容，例如主要的結(jié)構(gòu)和原理，或者正確的技術(shù)手段和方法步驟；三是針對現(xiàn)有技術(shù)和本發(fā)明，客觀地總結(jié)并指出現(xiàn)有技術(shù)存在的問題和缺點(diǎn)，從技術(shù)上分析說明存在這些問題和缺點(diǎn)的原因，為本發(fā)明提供鋪墊。當(dāng)然，對于開拓性的發(fā)明，現(xiàn)有技術(shù)不能實(shí)現(xiàn)某種需要，而本發(fā)明提供了一種技術(shù)方案能夠滿足這種需要，技術(shù)背景就可以只做簡單介紹。：比如，蒸汽機(jī)、燈泡等開創(chuàng)性的發(fā)明。

在撰寫背景技術(shù)時(shí)，首先需要描述與發(fā)明創(chuàng)造最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)狀況。最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)可以是發(fā)明人通過專利檢索得到的，也可以是發(fā)明人通過閱讀行業(yè)內(nèi)的公開資料了解得到的。如果是專利檢索到的專利文件，發(fā)明人可以提供相關(guān)的專利號(hào)或申請?zhí)?；如果是行業(yè)內(nèi)的公開資料，發(fā)明人可以提供相關(guān)資料的標(biāo)題、詳細(xì)出處。

此外，發(fā)明人需要對上述提到的最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行客觀評價(jià)，找出現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)問題，但該技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)是本技術(shù)方案能夠解決的技術(shù)問題。切忌指出現(xiàn)有技術(shù)中存在的諸多問題，但唯獨(dú)沒有指出本技術(shù)方案能解決的問題。在這個(gè)意義上，背景技術(shù)的技術(shù)問題可以看作引出發(fā)明創(chuàng)造具體技術(shù)方案的引子。有的發(fā)明人不會(huì)寫技術(shù)問題部分，雖然在技術(shù)問題部分對行業(yè)狀況進(jìn)行了描述，但描述得不夠詳細(xì)，沒有引出技術(shù)問題。雖然這種背景技術(shù)看起來發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造像是沒有借鑒前人的研發(fā)成果，是自己獨(dú)創(chuàng)的。但在實(shí)際的專利申請中，這種情況很容易導(dǎo)致專利申請?jiān)趯?shí)質(zhì)審查過程中，很難就無新穎性和創(chuàng)造性的審查意見進(jìn)行補(bǔ)救，導(dǎo)致授權(quán)幾率降低。

4．發(fā)明目的一般只要簡單列舉即可，也可以盡可能多地列出，以供專利工程師或?qū)＠砣藚⒖肌０l(fā)明目的要針對解決現(xiàn)有；技術(shù)中存在的問題和缺點(diǎn)，也就是要結(jié)合本發(fā)明或?qū)嵱眯滦腿〉玫男Ч岢鏊鉀Q的任務(wù)。

5．發(fā)明內(nèi)容根據(jù)《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的要求，發(fā)明內(nèi)容是指實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的所利用的具體技術(shù)方案和手段，要求清楚、完整、準(zhǔn)確地對技術(shù)手段加以描述以使本領(lǐng)域內(nèi)的普通技術(shù)人員能實(shí)施為準(zhǔn)。如果有技術(shù)秘密需要保留，也要保證所公開的內(nèi)容可以實(shí)現(xiàn)發(fā)明的。在發(fā)明內(nèi)容中要列明區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)點(diǎn)，并且在描述每項(xiàng)區(qū)別技術(shù)手段時(shí)，相應(yīng)地說明其在本發(fā)明中所起的作用。

對產(chǎn)品來說，應(yīng)該交代包括哪些部件、各部件之間的位置關(guān)系、連接關(guān)系、作用原理，以及各部分都起什么作用。對于工藝方法來說應(yīng)該敘述包括哪些步驟、每步驟的操作工序如何、各步驟的作用是什么等。在描述時(shí)，可以結(jié)合一個(gè)或多個(gè)具體實(shí)現(xiàn)過程描述，并說明在描述的技術(shù)方案中哪些結(jié)構(gòu)或步驟是必不可少的，哪些結(jié)構(gòu)或步驟是可選的。

也就是說，在給出最優(yōu)選的實(shí)現(xiàn)方式的同時(shí)，還可以給出非優(yōu)選的多種可能的實(shí)現(xiàn)方案。發(fā)明人應(yīng)該盡可能將所想到的各種實(shí)現(xiàn)情況都寫上。比如說，技術(shù)交底書提供了一種方案，通過步驟1、2、3、4、5來實(shí)現(xiàn)。然后，可進(jìn)一步說明，在此基礎(chǔ)上，在步驟2、3之間還可以包括步驟6；步驟4還可以省去；步驟1、2還可以用步驟7、8來代替等。這樣可以便于專利工程師或?qū)＠砣死斫饧夹g(shù)實(shí)質(zhì)，也利于對技術(shù)特征進(jìn)行上位概括。

6．有益效果有益效果是技術(shù)內(nèi)容與現(xiàn)有技術(shù)相比，能實(shí)際解決技術(shù)問題而帶來的效果。要清楚、有根據(jù)地分析說明本申請技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)相比具有的有益效果。技術(shù)效果的描述不能是憑空臆斷出來的，最好能結(jié)合技術(shù)內(nèi)容中提出的具體方案，詳細(xì)分析技術(shù)方案是如何解決“技術(shù)問題”部分中客觀存在的問題，并實(shí)際達(dá)到的效果。當(dāng)然，有益效果不僅限于解決“技術(shù)問題”部分的問題帶來的效果，也可以強(qiáng)調(diào)對于“技術(shù)內(nèi)容”中的某些體技術(shù)手段帶來的技術(shù)效果，這種做法有利于實(shí)際的專利實(shí)質(zhì)審查。

7．最佳實(shí)施方式如果技術(shù)方案本身比較簡單，最佳實(shí)施方式可以與發(fā)明內(nèi)容部分合在一起寫。實(shí)施例應(yīng)當(dāng)詳細(xì)、具體地描述本專業(yè)普通技術(shù)人員實(shí)施和再現(xiàn)本發(fā)明所需的一切必要條件，如參數(shù)、材料、設(shè)備、工具等，以及必要的規(guī)格、型號(hào)、如果其中使用新物質(zhì)或者自己制備的材料，還應(yīng)當(dāng)說明其制造方法。在描述時(shí)，應(yīng)該與附圖對應(yīng)一致。這種描述的具體化程度應(yīng)當(dāng)達(dá)到使本領(lǐng)域普通技術(shù)人員按照所描述的內(nèi)容能夠重現(xiàn)其發(fā)明或?qū)嵱眯滦汀Ｖ辽賾?yīng)該提供下.一種最優(yōu)的實(shí)施例，如果有多種實(shí)施方式可以實(shí)現(xiàn)發(fā)明的目的，就應(yīng)該描述多種實(shí)施例。對于具體實(shí)施例的描述應(yīng)當(dāng)避免使用功能性描述，即只描述有什么功能而不對實(shí)現(xiàn)功能的方式方法進(jìn)行描述。

8．附圖及附圖說明附圖是為了更直觀表述技術(shù)方案的內(nèi)容，可采取多種繪圖方式，以充分體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)之所在。附圖有零件圖、組件裝配圖、組件爆炸圖、電路圖、線路圖、流程圖、方框圖、模塊圖、曲線示意圖、形狀示意圖等，可酌情選用。有時(shí)描述背景技術(shù)時(shí)也需要用到附圖，這樣可以更清楚直觀地進(jìn)行描述。該部分需要注意三點(diǎn)：一是要提供附圖說明，指出相關(guān)附圖是一幅什么圖，特別是結(jié)構(gòu)上的剖面圖，要指出是什么部件在什么位置、什么方向的剖視圖；二是在說明書中對附圖要求詳細(xì)說明，避免圖是圖，文字是文字，甚至圖與文字互相矛盾；三是使用繪圖軟件制作并提供線條圖，以便于專利工程師或?qū)＠砣诉M(jìn)行編輯修改。在撰寫技術(shù)交底書的相關(guān)部分時(shí)，除上述要求之外，還應(yīng)注意表述和用語的一致。發(fā)明人在整理技術(shù)交底書過程中，往往出現(xiàn)對同一部件的命名前后不一致，語句不通順，邏輯性不強(qiáng)。這些問題雖然看起來小，但實(shí)際處理過程中會(huì)花費(fèi)專利代理人或工程師大量時(shí)間，影響專利申請的效率。因此，在準(zhǔn)備提案材料時(shí)，這些用語方面的小問題也需要注意。

技術(shù)交底書的規(guī)范格式

在企業(yè)中，通過專利挖掘產(chǎn)生了涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域、重要程度各不相同的技術(shù)交底書。為了便于企業(yè)專利部門對技術(shù)交底書的管理，有必要制訂一系列的的交底書規(guī)范格式。對技術(shù)交底書的規(guī)范主要從兩個(gè)方面進(jìn)行考慮：技術(shù)交底書包括的文件以及對文件的具體要求。在文件方面，技術(shù)交底書需要包括申請表和技術(shù)揭露表這兩個(gè)文件；在內(nèi)容方面，需要參照專利法律法規(guī)對技術(shù)方案的要求，對技術(shù)揭露表所包含的實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范。下面分別對申請表和技術(shù)揭露表所包含的內(nèi)容以及起到的作用進(jìn)行闡述。

1．申請表在專利申請表中，需記載除技術(shù)方案之外的信息：專利申請信息以及技術(shù)方案的重要程度及所屬領(lǐng)域信息等。具體來說，記載信息內(nèi)容包括：提案日期、發(fā)明人、發(fā)明人所在部門、發(fā)明名稱、發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明應(yīng)用的項(xiàng)目名稱、發(fā)明的重要程度以及研發(fā)部門的相關(guān)責(zé)任人。發(fā)明人和發(fā)明人所在部門這兩個(gè)信息主要是為了便于確定專利申請中的發(fā)明人和申請人；項(xiàng)目名稱和重要程度便于確定發(fā)明的技術(shù)方案所屬的類型；技術(shù)領(lǐng)域則是為了協(xié)助專利部門確定處理交底書的具體承辦工程師。通過申請表對進(jìn)行專利申請的非技術(shù)信息進(jìn)行收集，以便于減少專利部門與發(fā)明人的溝通次數(shù)，提高專利申請交效率。

2．技術(shù)揭露表技術(shù)揭露表是記載發(fā)明創(chuàng)造具體內(nèi)容的文件，包括發(fā)明創(chuàng)造名稱、技術(shù)問題、技術(shù)內(nèi)容和有益效果四個(gè)部分。通過這四個(gè)部分對企業(yè)研發(fā)部門的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，基本上可以使專利工程師和專利代理人準(zhǔn)確理解發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容。外觀設(shè)計(jì)模版的欄目與技術(shù)方案模版的欄目基本相同，主要區(qū)別是提案內(nèi)容的不同，外觀設(shè)計(jì)方案的提案內(nèi)容偏重于各種視圖，文字描述方面的內(nèi)容較少。發(fā)明人根據(jù)上述模版準(zhǔn)備提案材料，一般會(huì)提供比較全的圖示。即使有省略的圖示或需要對某些涉及要點(diǎn)進(jìn)行說明，在此模板中也提供了相應(yīng)的欄目。

通過上述規(guī)范化的技術(shù)交底書，可以使專利部門有效地對研發(fā)部門的技術(shù)交底書進(jìn)行管理。

具體來說，規(guī)范化技術(shù)交底書的意義如下：

對于整個(gè)企業(yè)來說，通過規(guī)范化的技術(shù)交底書，企業(yè)專利部門可以直觀了解企業(yè)內(nèi)部專利申請的布局，包括技術(shù)領(lǐng)域的布局、重點(diǎn)專利的分布等情況，對于企業(yè)專利規(guī)劃有一定的指導(dǎo)意義；

規(guī)范化的技術(shù)交底書為企業(yè)專利部門制訂相應(yīng)的申請策略提供依據(jù)，例如，核心技術(shù)進(jìn)行PCT申請，進(jìn)入多個(gè)國家／地區(qū)；外圍應(yīng)用型技術(shù)則在產(chǎn)品銷售地進(jìn)行申請等；

規(guī)范化的技術(shù)交底書包括詳細(xì)的技術(shù)信息以及與專利申請信息相關(guān)的信息，為專利工程師判斷技術(shù)方案專利性提供了了良好的基礎(chǔ)，也便于專利申請文件的撰寫，加快了專利申請的速度。

技術(shù)交底書撰寫中常見的問題

在企業(yè)研發(fā)部門提供的專利交底書，如果不滿足前述技術(shù)方案各部分的撰寫要求，一般可以由專利工程師自行修正，如：發(fā)明創(chuàng)造的名稱不合適或不貼切，專利工程師可根據(jù)對技術(shù)內(nèi)容的理l解，重新修改發(fā)明創(chuàng)造的名稱；技術(shù)問題不合適，只要技術(shù)內(nèi)容和有益效果部分完善，專利代理人或?qū)＠こ處熞部梢韵鄳?yīng)地歸結(jié)出技術(shù)問題。

但在具體的技術(shù)內(nèi)容和有益部分出現(xiàn)問題，則嚴(yán)重影響專利申請的效率，甚至無法進(jìn)行專利申請。對于典型的問題，提出以下解決方案：

[問題1]只有發(fā)明目的，無技術(shù)方案，導(dǎo)致所屬技術(shù)領(lǐng)域普通技術(shù)人員無法實(shí)現(xiàn)。

例如，某提案只是簡單地提到利用程序達(dá)到特定目的，其具體實(shí)現(xiàn)過程是基于軟件，然而，對于軟件如何執(zhí)行上述加載動(dòng)作的具體流程以及軟件與硬件的結(jié)合，這些與技術(shù)方案密切相關(guān)的部分完全沒有描述。整個(gè)交底書只是給出了目的，但沒有方案。

解決方案：對技術(shù)方案進(jìn)行深入思考，詳細(xì)給出技術(shù)方案的技術(shù)要素構(gòu)成以及技術(shù)要素之間的聯(lián)系或連接、有關(guān)的方法步驟，在此基礎(chǔ)上提出能切實(shí)實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的的詳細(xì)方案。

[問題2]技術(shù)方案過于概括，導(dǎo)致所屬領(lǐng)域技術(shù)人員無法實(shí)現(xiàn)。

例如，某技術(shù)方案通過在底座支架軸設(shè)置可以轉(zhuǎn)動(dòng)的小馬達(dá)，在平板電視增加電路，驅(qū)動(dòng)馬達(dá)轉(zhuǎn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)遙控器對平板電視進(jìn)行旋轉(zhuǎn)控制以解決現(xiàn)在的平板電視轉(zhuǎn)動(dòng)角度，需要觀眾的外力來實(shí)現(xiàn)，操作不方便。但是，該技術(shù)方案對于馬達(dá)設(shè)置的位置、控制過程、電路的設(shè)置均沒有提及，導(dǎo)致實(shí)施本方案的方式存在很大的不確定性，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員無法實(shí)施此方案。

解決方案：從機(jī)械結(jié)構(gòu)、電路結(jié)構(gòu)、具體軟件控制、成分、組分等多個(gè)角度去考慮其具體實(shí)現(xiàn)方法，最終給出的技術(shù)方案完整到一個(gè)技術(shù)人員不用再去猜測推斷，直接可以實(shí)施這個(gè)方案的程度。

[問題3]無產(chǎn)生有益效果的推導(dǎo)或證據(jù)。

例如，某發(fā)明利用兩張紙盆，采用兩個(gè)折環(huán)懸掛方法，解決了傳統(tǒng)采用單紙盆結(jié)構(gòu)的低音揚(yáng)聲器在低頻大動(dòng)態(tài)信號(hào)沖擊下易出現(xiàn)嚴(yán)重的諧波失真的問題，避免打底的缺陷。同時(shí)，在技術(shù)內(nèi)容部分，發(fā)明人提供了詳細(xì)的附圖以及附圖說明。但是，該提案通過文字描述并配以附圖，給出了詳細(xì)的技術(shù)內(nèi)容，但沒有結(jié)合技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)分析給出技術(shù)內(nèi)容切實(shí)解決的技術(shù)問題，而是主觀臆斷地給出了“降低了單元的諧振頻率及諧波失真”這樣的有益效果。

解決方案：分析對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，推導(dǎo)出這些特征必然帶來的有益效果，而不是簡單地臆斷有益效果；或者給出測試結(jié)果證明有益效果。也可以從結(jié)構(gòu)原理上來深入剖析，解釋技術(shù)方案是如何解決技術(shù)問題的，如果能解決技術(shù)問題，自然會(huì)達(dá)到效果，有益效果的描述也是水到渠成。此案經(jīng)發(fā)明人提供具體的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，證明了此技術(shù)方案確實(shí)能達(dá)到技術(shù)效果。