第一章 項(xiàng)目申報(bào)內(nèi)容
第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)落實(shí)武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東湖高新區(qū)”）股權(quán)激勵(lì)改革任務(wù)，促進(jìn)企業(yè)建立和完善長(zhǎng)期激勵(lì)制度，助力企業(yè)聚集核心人才，武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管委會(huì)”）設(shè)立總規(guī)模10億元股權(quán)激勵(lì)專(zhuān)項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項(xiàng)資金”）。為規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)資金的運(yùn)作管理，加強(qiáng)資金監(jiān)管，結(jié)合東湖高新區(qū)、中國(guó)（湖北）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)武漢片區(qū)實(shí)際情況，特制訂本辦法。
第二條 專(zhuān)項(xiàng)資金是按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性資金，不以盈利為目的，具有分期投入、定期回收、封閉管理、循環(huán)使用的特點(diǎn)。
第三條 專(zhuān)項(xiàng)資金重點(diǎn)支持區(qū)內(nèi)實(shí)施混合所有制改革的國(guó)企、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司、從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)、重點(diǎn)人才企業(yè)、高新區(qū)上市金種子企業(yè)和瞪羚企業(yè)。上述企業(yè)對(duì)管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)人才和業(yè)務(wù)骨干實(shí)施股權(quán)激勵(lì)時(shí)，認(rèn)股資金不足的激勵(lì)對(duì)象可向?qū)ｍ?xiàng)資金申請(qǐng)借款。
第二章 專(zhuān)項(xiàng)資金的管理
第四條 管委會(huì)是專(zhuān)項(xiàng)資金的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金的管理機(jī)構(gòu)和支持對(duì)象選取具有最終決策權(quán)。
第五條 專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)行委托管理制。管委會(huì)委托專(zhuān)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理機(jī)構(gòu)”）對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金的運(yùn)作進(jìn)行具體管理；管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)選定商業(yè)銀行作為專(zhuān)項(xiàng)資金的保管銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保管銀行”）；管理機(jī)構(gòu)在保管銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)項(xiàng)資金專(zhuān)用賬戶，專(zhuān)款專(zhuān)用，保管銀行對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金的使用和回收進(jìn)行監(jiān)督。
第六條 東湖高新區(qū)科技創(chuàng)新和新經(jīng)濟(jì)發(fā)展局代表管委會(huì)，履行專(zhuān)項(xiàng)資金的日常管理監(jiān)督職責(zé)，具體如下：
（一）負(fù)責(zé)選定管理機(jī)構(gòu)，報(bào)管委會(huì)備案；
（二）對(duì)管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目初審意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核，將匯編材料上報(bào)管委會(huì)決策；
（三）定期向管委會(huì)報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)資金運(yùn)營(yíng)情況。
第七條 管理機(jī)構(gòu)在管委會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督下，履行專(zhuān)項(xiàng)資金受托管理職責(zé)，具體如下：
（一）組建專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，擁有五名以上具備財(cái)務(wù)、法務(wù)或投資經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職人員；
（二）制定管理制度，完善項(xiàng)目盡調(diào)審核、決策執(zhí)行、跟蹤評(píng)估和資金監(jiān)管等業(yè)務(wù)流程；
（三）進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)擬支持項(xiàng)目出具初審意見(jiàn)，匯編材料成冊(cè)報(bào)送科創(chuàng)局；
（四）項(xiàng)目決策通過(guò)后，與借款人、股權(quán)激勵(lì)企業(yè)相關(guān)方簽訂協(xié)議，監(jiān)督企業(yè)股權(quán)激勵(lì)落地實(shí)施；
（五）幫助企業(yè)建立長(zhǎng)效規(guī)范的激勵(lì)制度，促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展；
（六）及時(shí)報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)資金具體支持項(xiàng)目中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)方案并負(fù)責(zé)實(shí)施；
（七）每年提交運(yùn)營(yíng)報(bào)告，包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)變化、專(zhuān)項(xiàng)資金運(yùn)營(yíng)績(jī)效及其他重大事項(xiàng)等；
（八）管委會(huì)賦予的其他職責(zé)。
第八條 保管銀行應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議的約定，履行專(zhuān)項(xiàng)資金的資金保管、收付監(jiān)督、匯劃清算等職責(zé)，定期提交專(zhuān)項(xiàng)資金的收支情況報(bào)告。
第三章 專(zhuān)項(xiàng)資金的申請(qǐng)和審核
第九條 股權(quán)激勵(lì)實(shí)施企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金時(shí)應(yīng)符合如下基本條件：
（一）企業(yè)具備國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)，擁有關(guān)鍵技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)業(yè)特色明顯，發(fā)展戰(zhàn)略明確，產(chǎn)權(quán)歷史明晰，創(chuàng)新能力持續(xù)；
（二）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)健全，職工總?cè)藬?shù)不低于30人，其中研發(fā)人員占職工總數(shù)20%以上；
（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好，符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：
1. 企業(yè)最近一年?duì)I業(yè)收入1億元以上，且最近三年研發(fā)投入累計(jì)3000萬(wàn)元以上；
2. 企業(yè)最近一年?duì)I業(yè)收入2000萬(wàn)元以上，最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例15%以上，且凈利潤(rùn)為正；
3. 企業(yè)最近三年內(nèi)有獲得股權(quán)融資，投后估值不低于5億元，且近三年研發(fā)投入累計(jì)3000萬(wàn)元以上；
4. 企業(yè)承擔(dān)國(guó)家重大科研項(xiàng)目，形成與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相關(guān)的I類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)5項(xiàng)以上，近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例15%以上且最近三年研發(fā)投入累計(jì)1500萬(wàn)元以上；
5. 企業(yè)三年內(nèi)累計(jì)獲撥?chē)?guó)家、湖北省、武漢市、東湖高新區(qū)重大人才專(zhuān)項(xiàng)資金達(dá)500萬(wàn)元以上，且最近一年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入2000萬(wàn)元以上。
（四）專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要滿足的其他條件。
第十條 專(zhuān)項(xiàng)資金常年接受申請(qǐng)，企業(yè)可向管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并報(bào)科創(chuàng)局備案。管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)方案，對(duì)企業(yè)及借款人進(jìn)行盡職調(diào)查，并在初審?fù)ㄟ^(guò)后提交管委會(huì)決策。
第十一條 企業(yè)應(yīng)按照管理機(jī)構(gòu)的要求提交申請(qǐng)資料，包括但不限于專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)書(shū)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃書(shū)、有權(quán)機(jī)構(gòu)的審批文件、歷史沿革和經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及借款人的身份證復(fù)印件、個(gè)人征信記錄、勞動(dòng)合同及個(gè)人資產(chǎn)狀況等資料。
第十二條 管理機(jī)構(gòu)按管委會(huì)決策意見(jiàn)與借款人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同，借款人將對(duì)應(yīng)為借款金額規(guī)定倍數(shù)的股權(quán)質(zhì)押給管理機(jī)構(gòu)，待債務(wù)全部清償后解除質(zhì)押；必要情況下，除股權(quán)質(zhì)押外，管理機(jī)構(gòu)可要求借款人追加其他增信方式，降低專(zhuān)項(xiàng)資金使用風(fēng)險(xiǎn)。
如企業(yè)擬申請(qǐng)滬深證券交易所等資本市場(chǎng)上市，輔導(dǎo)備案登記材料已獲得湖北省證監(jiān)局批準(zhǔn)同意的，可豁免辦理股權(quán)質(zhì)押手續(xù)，變更為其他增信方式。
第四章 專(zhuān)項(xiàng)資金的使用和風(fēng)控
第十三條 專(zhuān)項(xiàng)資金支持對(duì)象借款期限最長(zhǎng)不超過(guò)五年，一般期限為三年。
第十四條 專(zhuān)項(xiàng)資金不向借款人收取利息，管理機(jī)構(gòu)每年向借款人收取管理費(fèi)，用于包括審計(jì)等專(zhuān)項(xiàng)事務(wù)在內(nèi)的管理支出，年費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)依次為借款余額的2.5%、3%、5%、7%、7%。
第十五條 企業(yè)單次申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金總額不超過(guò)3000萬(wàn)元，單一借款人申請(qǐng)金額不超過(guò)300萬(wàn)元，且不得超過(guò)其認(rèn)購(gòu)股份總金額的70%。借款人因股權(quán)激勵(lì)和股權(quán)變現(xiàn)產(chǎn)生的相關(guān)稅收原則上在東湖高新區(qū)繳納。
第十六條 專(zhuān)項(xiàng)資金發(fā)放后，管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)資金的使用情況、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、借款人的還款能力等進(jìn)行跟蹤與管理。如發(fā)現(xiàn)企業(yè)或借款人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)異常或法律風(fēng)險(xiǎn)，管理機(jī)構(gòu)可提前采取措施，以保障資金安全。
第十七條 企業(yè)和借款人有義務(wù)及時(shí)向管理機(jī)構(gòu)反饋股權(quán)激勵(lì)實(shí)施遇到的問(wèn)題以及存在的風(fēng)險(xiǎn)，故意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)狀況致使專(zhuān)項(xiàng)資金遭受損失的，管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取法律手段追究其責(zé)任。
第五章 附 則
第十八條 本辦法由武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。
