為貫徹落實(shí)總體國家安全觀，保護(hù)國家核心關(guān)鍵技術(shù),規(guī)范我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查工作，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）〉的通知》（國辦發(fā)〔2018〕19號(hào)），制定本細(xì)則。
一、審查范圍
（一）本細(xì)則所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，是指本省的自然人、法人或非法人組織將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國法人、自然人或者其他非法人組織，包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可。所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括其申請(qǐng)權(quán)。
（二）本省內(nèi)法人或自然人在技術(shù)出口活動(dòng)中，出口技術(shù)為《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中明確限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按照本細(xì)則進(jìn)行審查。
二、審查內(nèi)容
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)國家安全的影響
1.是否屬于影響或者可能影響國家安全的關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)；
2.是否影響公共通信和信息服務(wù)、公共健康、農(nóng)業(yè)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域或其他國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行；
3.是否涉及保存或收集中國政府或個(gè)人信息的關(guān)鍵技術(shù)，轉(zhuǎn)讓后可能影響國家數(shù)據(jù)安全；
4.其他可能影響國家安全的情形。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響
1.是否使國外受讓方形成該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)壟斷，進(jìn)而對(duì)我國在該領(lǐng)域的后續(xù)創(chuàng)新改進(jìn)帶來不可避免的限制；
2.是否影響國家規(guī)劃確定的關(guān)鍵研發(fā)領(lǐng)域和國家重點(diǎn)支持高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展能力；
3.其他可能影響我國科技進(jìn)步與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的情形。
三、審查職責(zé)
省商務(wù)廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳和省林業(yè)局等各職能部門根據(jù)職責(zé)，分別負(fù)責(zé)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查工作。
（一）省商務(wù)廳負(fù)責(zé)接收技術(shù)出口經(jīng)營者提交的中國限制出口技術(shù)申請(qǐng)書，并將涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，依據(jù)不同類別轉(zhuǎn)交各職能部門進(jìn)行審查。
涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。
涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，由省商務(wù)廳和省科技廳按照等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。
涉及植物新品種權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳和省林業(yè)局按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。
（二）省商務(wù)廳按照《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，并依據(jù)各職能部門出具的書面審查意見書，作出審查決定。
（三）各職能部門應(yīng)當(dāng)分別成立由行業(yè)代表、有關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜摇⒎蓪＜医M成的對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查專家委員會(huì)，負(fù)責(zé)重大疑難、社會(huì)影響較大的對(duì)外轉(zhuǎn)讓問題審查，并出具專業(yè)咨詢意見。
（四）省商務(wù)廳應(yīng)當(dāng)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的協(xié)調(diào)機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查的信息共享和工作通報(bào)制度，對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓行為實(shí)施監(jiān)督管理。
四、審查流程
（一）技術(shù)出口經(jīng)營者請(qǐng)求知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書及相關(guān)證明文件。證明文件應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及受讓人的名稱或者姓名、注冊(cè)地或者國籍等；
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名稱、內(nèi)容及其相關(guān)信息；
3.涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的合同副本；
4.有關(guān)方面提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、評(píng)價(jià)報(bào)告；
5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及的核心技術(shù)清單。
（二）省商務(wù)廳收到技術(shù)出口經(jīng)營者提交的出口技術(shù)申請(qǐng)書之日起5個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行初步審查，并將相關(guān)材料轉(zhuǎn)交給對(duì)應(yīng)職能部門。
（三）各職能部門在收到對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)，完成審查并出具書面審查意見書反饋給省商務(wù)廳。對(duì)于重大疑難、社會(huì)影響較大的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題，需要由對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查專家委員會(huì)進(jìn)行討論的，可延長15個(gè)工作日。
省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)涉及出口轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的書面審查意見應(yīng)報(bào)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案。
（四）省商務(wù)廳收到各職能部門出具的書面審查意見書之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出審查決定。
（五）對(duì)外轉(zhuǎn)讓的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)已經(jīng)在計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)登記的，經(jīng)審查不得轉(zhuǎn)讓的，省商務(wù)廳應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)。計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)在接到通知后，不得辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)。
五、審查意見
各職能部門出具的書面意見書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）審查概況，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的程序、范圍、時(shí)間等；
（二）審查依據(jù)，即實(shí)施審查所依據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、國際規(guī)則等；
（三）審查結(jié)果，即所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本情況，審查過程中發(fā)現(xiàn)的客觀問題和存在風(fēng)險(xiǎn)等；
（四）審查意見，即對(duì)審查結(jié)果中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題和風(fēng)險(xiǎn)是否影響批準(zhǔn)技術(shù)出口提出意見。
省商務(wù)廳按照《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，依據(jù)各職能部門出具的書面意見書作出審查決定并通知申請(qǐng)人。
六、其他事項(xiàng)
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。
（二）對(duì)作出的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起訴訟。
（三）相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)履行保密責(zé)任和義務(wù)，保守知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。對(duì)因故意或重大過失造成不利后果和不良影響的，依法追究相關(guān)當(dāng)事人和單位的責(zé)任。
（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓涉及國防安全的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本細(xì)則。
（五）本細(xì)則自印發(fā)之日起試行。
